La CNMV amplía a las redes de venta subcontratadas las exigencias de formación para asesores financieros

29.06.2017 14:33

MADRID, 29 (EUROPA PRESS)

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha aprobado este jueves la Guía Técnica para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y asesora en las entidades financieras, que se aplicará también a las redes de venta subcontratadas, como el telemarketing o los call centers.

El pasado mes de abril, el supervisor presentó el proyecto de la guía que sometió a consulta pública y que ha recibido "numerosos comentarios" durante el periodo de audiencia pública. En consecuencia, la CNMV ha introducido algunas aclaraciones en la guía definitiva.

Entre esas aclaraciones se encuentran la aplicación de la guía a las redes de venta subcontratadas, la inclusión del grado de complejidad de los instrumentos financieros para la aplicación proporcionada de los criterios o la especificación de que el número de horas de la guía son horas lectivas, entre otras.

Esta guía, que entrará en vigor el 1 de enero de 2018 en el marco de la nueva normativa Mifid II, recoge la obligación de que el personal que informa y asesora sobre servcios de inversión en las entidades financieras (entidades de crédito, empresas de servicios de inversión y sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva) esté formado y cuente con seis meses de experiencia a jornada completa en este campo.

En el caso de que el empleado no cuente con el requisito de formación, no podrá prestar servicios de información o asesoramiento sobre inversiones, salvo bajo supervisión directa de un empleado que sí los tenga. Esta excepción solamente podrá darse durante un periodo inferior a cuatro años, que comenzará a contar desde la entrada en vigor de Mifid II.

Si el empleado cuenta con la formación, pero no con la experiencia, no estará autorizado para prestar servicios de inversión, salvo que lo haga bajo la supervisión directa de un empleado que sí cumpla con los requisitos. Esta guía obliga a las entidades a responsabilizarse de la formación teórica y práctica de sus empleados para que estos puedan ejercer sus tareas correctamente...

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